Cơ quan Quản lý Tài chính Hàn Quốc kiểm tra nội bộ 30 công ty quản lý quỹ đầu tư tư nhân

 
Cơ quan Quản lý Tài chính Hàn Quốc (금감원) sẽ tiến hành kiểm tra thực trạng kiểm soát nội bộ tại 30 công ty quản lý quỹ đầu tư tư nhân (PEF) trong nước. Kế hoạch này không chỉ xem xét việc có quy định kiểm soát nội bộ hay không mà còn tập trung vào việc hệ thống giám sát tuân thủ pháp luật và ngăn chặn xung đột lợi ích có hoạt động hiệu quả hay không.
 
Theo thông tin từ Cơ quan Quản lý Tài chính vào ngày 13 tháng 10, bắt đầu từ tháng này, cơ quan sẽ kiểm tra thực trạng hoạt động kiểm soát nội bộ của khoảng 30 công ty quản lý quỹ đầu tư tư nhân chuyên nghiệp đã đăng ký trong nước. Số tiền cam kết của các công ty này chiếm khoảng 46,5% tổng số tiền cam kết của tất cả các công ty quản lý PEF chuyên nghiệp trong nước.
 
Cuộc kiểm tra này được thực hiện nhằm xác nhận việc thực hiện đúng tiêu chuẩn kiểm soát nội bộ mà cơ quan đã công bố vào tháng 3 năm nay cho các công ty quản lý quỹ đầu tư tư nhân dành cho các tổ chức.
 
Cơ quan đã kêu gọi các giám đốc điều hành (CEO) của các công ty quản lý PEF thực hiện quản lý đạo đức và trách nhiệm xã hội trong cuộc họp vào tháng 1, và sau đó tổ chức một hội thảo về kiểm soát nội bộ vào tháng 3 để công bố tiêu chuẩn kiểm soát nội bộ.
 
Các công ty được kiểm tra sẽ được chọn chủ yếu từ các công ty quản lý lớn, nhưng cũng bao gồm các công ty nhỏ và vừa nếu có nhu cầu kiểm tra trong quá trình giám sát.
 
Cơ quan sẽ thu thập các quy định nội bộ liên quan đến kiểm soát nội bộ và kết quả thực hiện từ tất cả các công ty được kiểm tra để thực hiện kiểm tra bằng văn bản. Đối với một số công ty lớn, cơ quan cũng sẽ tiến hành phỏng vấn nhân viên và kiểm tra tại chỗ.
 
Đặc biệt, sẽ tập trung vào 5 lĩnh vực: tổ chức và hệ thống kiểm soát nội bộ, hoạt động của người giám sát tuân thủ, quản lý thông tin trao đổi, đánh giá xung đột lợi ích, và quản lý giao dịch sản phẩm tài chính của nhân viên.
 
Cơ quan không chỉ dừng lại ở việc thiết lập quy định hình thức mà còn tập trung vào việc xác nhận xem hệ thống kiểm soát nội bộ có hoạt động thực sự hay không. Ví dụ, ngay cả khi đã bổ nhiệm người giám sát tuân thủ, cơ quan sẽ kiểm tra xem người này có thể thực hiện công việc một cách độc lập về mặt kinh nghiệm, vị trí và quyền hạn hay không.
 
Hệ thống ngăn chặn việc trao đổi thông tin giữa các bộ phận, các biện pháp ngăn chặn rò rỉ thông tin chưa công bố, và quy trình ứng phó khi xảy ra xung đột lợi ích cũng sẽ được xem xét. Các báo cáo và thực trạng giao dịch sản phẩm tài chính của nhân viên, hoạt động của hệ thống tố cáo nội bộ, và tình hình đào tạo tuân thủ cũng là những nội dung được kiểm tra.
 
Cơ quan dự kiến sẽ chia sẻ các trường hợp điển hình và các trường hợp chưa đạt yêu cầu với ngành công nghiệp dựa trên kết quả kiểm tra, đồng thời hướng dẫn các công ty về các vấn đề cần cải thiện. Những vấn đề cần cải cách được xác nhận trong quá trình kiểm tra sẽ được phản ánh vào tiêu chuẩn kiểm soát nội bộ trong tương lai.
 
Ngoài ra, cơ quan cũng sẽ mở rộng đối tượng kiểm tra trong tương lai và thực hiện phân loại giám sát và kiểm tra dựa trên mức độ kiểm soát nội bộ của từng công ty.
 
Cơ quan hy vọng rằng cuộc kiểm tra này sẽ giúp ngăn chặn sự tái diễn của các sự cố gây ra tranh cãi xã hội do thất bại trong kiểm soát nội bộ và nâng cao năng lực kiểm soát nội bộ tự nguyện của ngành PEF.