HSBC Hong Kong được tuyên bố vô tội trong vụ kiện bán khống không có tài sản thế chấp

Công ty HSBC Hong Kong, một ngân hàng đầu tư toàn cầu, đã được tuyên bố vô tội trong vụ kiện liên quan đến vi phạm quy định về bán khống không có tài sản thế chấp.

Ngày 8 tháng 10, Tòa án tối cao Hàn Quốc đã giữ nguyên phán quyết vô tội đối với HSBC Hong Kong trong vụ án vi phạm luật thị trường vốn.

Ba bị cáo, bao gồm một nhà giao dịch của HSBC Hong Kong, đã bị cáo buộc bán khống 31.8781 cổ phiếu của 9 công ty niêm yết, trong đó có khách sạn Shilla, từ tháng 8 đến tháng 12 năm 2021, với tổng giá trị khoảng 157 tỷ won. HSBC cũng bị đưa ra xét xử theo quy định về trách nhiệm hình sự đối với tổ chức.

Bán khống là hành động bán cổ phiếu mà không có tài sản thế chấp, với dự đoán rằng giá cổ phiếu sẽ giảm, sau đó mua lại với giá thấp hơn để trả lại. Tại Hàn Quốc, hành vi bán khống không có tài sản thế chấp được coi là bất hợp pháp.

HSBC Hong Kong cùng với các ngân hàng đầu tư toàn cầu khác đã bị điều tra bởi cơ quan tài chính về vi phạm quy định bán khống không có tài sản thế chấp và đã bị cáo buộc vào tháng 12 năm 2023. Đây là vụ án đầu tiên được đưa ra xét xử sau khi quy định về xử phạt hành vi bán khống không có tài sản thế chấp được ban hành vào tháng 3 năm 2024.

Cả hai cấp xét xử đầu tiên và phúc thẩm đều nhận định rằng "không có bằng chứng cho thấy HSBC Hong Kong biết về hành vi vi phạm quy định khi thực hiện bán khống không có tài sản thế chấp" và tuyên bố vô tội cho công ty này.

Công ty luật Kwangjang, đại diện pháp lý cho HSBC Hong Kong từ giai đoạn điều tra, cho biết: "Cuộc điều tra về bán khống không có tài sản thế chấp vẫn đang tiếp tục và chắc chắn sẽ còn nhiều vấn đề trong tương lai. Tuy nhiên, phán quyết này có ý nghĩa lớn vì nó đưa ra hướng dẫn về những trường hợp nào có thể bị xử phạt hình sự đối với hành vi vi phạm quy định bán khống không có tài sản thế chấp."

Họ cũng nhấn mạnh rằng việc bảo vệ HSBC Hong Kong đã thể hiện khả năng tổng hợp giữa năng lực cơ bản trong quy trình điều tra, ứng phó với vụ án hình sự và chuyên môn về các vấn đề liên quan đến thị trường vốn, cũng như khả năng ứng phó với quy trình hình sự của các tổ chức tài chính nước ngoài tại Hàn Quốc, từ đó đạt được kết quả thắng lợi hoàn toàn.