Ủy ban Chứng khoán Hàn Quốc khởi tố NH Investment & Securities vì sử dụng thông tin nội bộ trong giao dịch công khai

 
Cơ quan tài chính Hàn Quốc đã áp dụng các biện pháp trừng phạt đối với một số giám đốc và người thân của họ tại NH Investment & Securities vì nghi ngờ giao dịch không công bằng liên quan đến việc sử dụng thông tin nội bộ trong giao dịch công khai. Họ đã khởi tố và áp dụng mức phạt cao nhất theo quy định pháp luật nhằm đối phó với hành vi làm tổn hại đến trật tự thị trường vốn.
 
Theo thông tin từ cơ quan tài chính vào ngày 21, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hàn Quốc đã khởi tố 8 cá nhân, bao gồm giám đốc của công ty chứng khoán và người phối ngẫu, bạn bè của họ, vì vi phạm quy định cấm sử dụng thông tin quan trọng chưa công bố theo luật thị trường vốn trong cuộc họp định kỳ lần thứ 10 diễn ra vào ngày 20. Đồng thời, họ cũng đã quyết định áp dụng mức phạt đối với 8 người đã nhận thông tin liên quan và thực hiện giao dịch vi phạm quy định cấm làm rối loạn trật tự thị trường.
 
Quyết định này được đưa ra dựa trên kết quả điều tra chung của nhóm ứng phó liên ngành gồm Ủy ban Tài chính, Cơ quan Giám sát Tài chính và Sở Giao dịch Chứng khoán Hàn Quốc. Cơ quan chức năng cho rằng thông tin nội bộ thu được trong quá trình thực hiện giao dịch công khai đã bị rò rỉ ra bên ngoài và được sử dụng trong giao dịch chứng khoán.
 
Theo Ủy ban Chứng khoán, các nghi phạm đã sử dụng thông tin nội bộ mà họ biết được từ tháng 5 năm 2023 đến tháng 9 năm 2025 để tập trung mua cổ phiếu của 15 công ty niêm yết trước khi công bố giao dịch công khai. Sau đó, khi giá cổ phiếu tăng lên do thông báo giao dịch công khai, họ đã bán cổ phiếu để thu lợi bất chính.
 
Đặc biệt, cơ quan chức năng coi việc các giám đốc của công ty môi giới giao dịch và người phối ngẫu của họ sử dụng tài khoản đứng tên người khác để che giấu giao dịch là một vấn đề nghiêm trọng. Người phối ngẫu cũng đã bị điều tra vì đã bắt chước phương pháp giao dịch của chồng mình bằng cách sử dụng tài khoản đứng tên một người bạn khác. Nhóm ứng phó liên ngành đã xác nhận mối quan hệ sở hữu thực tế của nhiều tài khoản và các dấu hiệu thông đồng thông qua việc theo dõi tài chính và khám xét.
 
Ngoài việc khởi tố, cơ quan chức năng cho biết đã áp dụng mức phạt cao nhất theo quy định pháp luật đối với 8 cá nhân đã nhận thông tin nội bộ và thực hiện giao dịch nhằm nâng cao cảnh giác trên thị trường.
 
Hơn nữa, tùy thuộc vào kết quả điều tra của cơ quan công tố, họ cũng có kế hoạch áp dụng mức phạt bổ sung tương đương tối đa gấp đôi số lợi bất chính đối với những người bị nghi ngờ sử dụng thông tin nội bộ.
 
Trước đó, NH Investment & Securities đã thành lập một nhóm tác chiến tăng cường kiểm soát nội bộ ngay sau khi nhận thức được sự việc vào tháng 10 năm ngoái và đã thực hiện các biện pháp cải cách trên toàn công ty. Công ty đã yêu cầu tất cả các giám đốc ký cam kết tuân thủ pháp luật, cấm mua cổ phiếu mới, thiết lập hệ thống quản lý nhân viên xử lý thông tin quan trọng chưa công bố, mở rộng giám sát các tài khoản đứng tên gia đình giám đốc, và chính thức hóa nguyên tắc 'một lần vi phạm sẽ bị loại'.