Cơ quan giám sát tài chính kiểm tra các điểm giao dịch chứng khoán, Hana Securities là đơn vị đầu tiên

 
Cơ quan Giám sát Tài chính Hàn Quốc đã bắt đầu kiểm tra các điểm giao dịch của công ty chứng khoán, bắt đầu với Hana Securities. Đây là một phần trong kế hoạch kiểm tra công bố trong năm nay.
 
Theo thông tin từ cơ quan tài chính ngày 23, cuộc kiểm tra hiện trường đang được tiến hành tại Hana Securities, tập trung vào quy trình bán hàng và hệ thống kiểm soát nội bộ của trụ sở chính.
 
Trước đó, cơ quan này đã kiểm tra các điểm giao dịch của Samsung Securities và Meritz Securities, và tuyên bố sẽ mở rộng đối tượng kiểm tra. Tại hội nghị giám sát đầu tư tài chính năm nay, cơ quan này cũng nhấn mạnh sẽ tiến hành kiểm tra nhanh chóng nếu phát hiện hành vi vi phạm hoặc thiếu sót trong kiểm soát nội bộ tại các điểm giao dịch. Việc bán hàng không hoàn chỉnh liên quan đến sản phẩm đầu tư tài chính rủi ro cao cũng sẽ được chú trọng.
 
Sự thay đổi trong cấu trúc điểm giao dịch của ngành chứng khoán cũng là lý do cho cuộc kiểm tra này. Số lượng điểm giao dịch giảm nhưng tài sản lại tập trung vào một số điểm giao dịch lớn. Cơ quan Giám sát Tài chính dự kiến sẽ sớm tiến hành kiểm tra đột xuất tại các điểm giao dịch của Korea Investment Securities.
 
Đại diện Hana Securities cho biết: “Cuộc kiểm tra hiện trường của cơ quan giám sát đã bắt đầu và sẽ tiếp tục với các công ty chứng khoán khác.”