Băng nhóm 'tài chính mafia' lợi dụng thông tin nội bộ, thu lợi bất chính 200 tỷ đồng

Cơ quan tài chính đã phát hiện một băng nhóm gồm các cựu thành viên tài chính lợi dụng thông tin nội bộ về cải cách cấu trúc công ty niêm yết và các thương vụ mua bán sáp nhập (M&A) để thu lợi bất chính hơn 200 tỷ đồng, và đã tiến hành phong tỏa tài sản của họ.

Các nghi phạm đến từ nhiều nguồn gốc khác nhau như câu lạc bộ quản lý tại các trường đại học danh tiếng, công ty tư vấn toàn cầu, giám đốc quỹ đầu tư tư nhân, và công ty niêm yết trên sàn KOSDAQ. Họ đã hình thành một loại 'thông tin cartel', chia sẻ thông tin nội bộ và tổ chức giao dịch chứng khoán cho bản thân, gia đình và bạn bè, thu lợi bất chính trong thời gian dài.

Đội phản ứng chung chống thao túng giá cổ phiếu, bao gồm Ủy ban Tài chính, Cơ quan Giám sát Tài chính và Sở Giao dịch Chứng khoán Hàn Quốc, đã công bố vào ngày 29 rằng họ đã phát hiện ra các thế lực sử dụng thông tin chưa công bố để thu lợi bất chính hơn 200 tỷ đồng từ các thông tin liên quan đến mua lại công khai và cải cách cấu trúc công ty.

Trong sáng cùng ngày, đội phản ứng đã tiến hành khám xét hơn 20 địa điểm, bao gồm nhà riêng và văn phòng của các nghi phạm, để thu thập chứng cứ. Ngoài ra, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch đã thực hiện các biện pháp ngăn chặn thanh toán đối với tài khoản chứng khoán của các nghi phạm, nhằm thu hồi lợi nhuận bất chính đã thu được từ việc sử dụng thông tin chưa công bố.

Các nghi phạm chính đã kết nối với nhau khi hoạt động tại câu lạc bộ quản lý của các trường đại học danh tiếng và công ty tư vấn toàn cầu, sau đó chuyển sang làm việc tại các quỹ đầu tư tư nhân và công ty niêm yết, đảm nhận các công việc liên quan đến mua lại công khai và M&A. Họ bị cáo buộc đã tổ chức và chia sẻ thông tin nội bộ có lợi trong suốt 5 năm qua, và đã lôi kéo gia đình và bạn bè tham gia vào các giao dịch chứng khoán.

Các nghi phạm cùng gia đình và bạn bè đã mua cổ phiếu trước khi thông tin được công bố ra thị trường, và sau khi thông tin được công khai, họ đã bán chúng với giá cao, thu lợi bất chính tổng cộng hơn 200 tỷ đồng.

Đội phản ứng chung đã nhấn mạnh rằng vụ việc này là hành vi vi phạm có tổ chức của các thành viên tài chính, và họ sẽ xử lý rất nghiêm khắc.

Trưởng nhóm Hwang Seon-o cho biết: "Đây không phải là hành vi vi phạm đơn lẻ của một cá nhân, mà là việc chia sẻ thông tin trong một cartel nội bộ kéo dài, với các chuyên gia có nghĩa vụ giữ bí mật nghiêm ngặt trong quá trình thực hiện công việc liên quan đến M&A. Đặc biệt, thông tin đã được truyền đạt đến gia đình và bạn bè, mở rộng quy mô của các hành vi giao dịch không công bằng, điều này làm cho vụ việc trở nên rất nghiêm trọng".

Các hành vi giao dịch bất thường của các nghi phạm đã được phát hiện nhiều lần trong quá trình giám sát thị trường của Cơ quan Giám sát Tài chính và Sở Giao dịch, nhưng do không có bằng chứng rõ ràng nên rất khó để có biện pháp xử lý.

Đội phản ứng cho biết họ đã huy động toàn bộ lực lượng điều tra từ tháng 5 năm ngoái, dựa trên kinh nghiệm từ các vụ việc trước đó liên quan đến việc sử dụng thông tin chưa công bố của các giám đốc công ty tổ chức mua lại công khai, để làm rõ toàn bộ vụ việc. Họ hy vọng rằng với các chứng cứ thu thập được từ cuộc khám xét này, họ có thể chứng minh rõ ràng các cáo buộc.

Đội phản ứng chung khẳng định: "Hành vi sử dụng thông tin chưa công bố của các nội bộ là tội phạm nghiêm trọng tương tự như thao túng giá cổ phiếu" và nhấn mạnh rằng họ sẽ có biện pháp xử lý nghiêm khắc đối với các nghi phạm vi phạm.

Họ cũng cho biết: "Các biện pháp này cũng khẳng định rằng chúng tôi sẽ thu hồi mọi lợi ích bất chính từ việc sử dụng thông tin nội bộ, và sau khi kết thúc điều tra, chúng tôi sẽ thực hiện các biện pháp tiếp theo như phạt tiền lên đến gấp đôi lợi ích bất chính, nhằm đảm bảo rằng các nhà đầu tư bình thường không bị thiệt hại do thông tin không đối xứng".



* Bài viết này được dịch tự động bằng AI.

• #sử dụng thông tin chưa công bố
• #lợi bất chính
• #thông tin cartel