Ủy ban Giám sát Tài chính kiểm tra điểm giao dịch của Mirae Asset Securities... Hệ lụy từ đợt phát hành của SpaceX

 
Ủy ban Giám sát Tài chính Hàn Quốc sẽ tiến hành kiểm tra thực trạng hoạt động tại các điểm giao dịch của Mirae Asset Securities vào tháng tới. Đặc biệt, cơ quan này sẽ xem xét quy trình bán hàng và các vấn đề liên quan đến việc khuyến khích nhà đầu tư cá nhân đăng ký thành viên chuyên nghiệp trong đợt phát hành của SpaceX diễn ra vào tháng 6 vừa qua.
 
Theo thông tin từ ngành tài chính vào ngày 30, Ủy ban Giám sát Tài chính dự kiến sẽ tiến hành kiểm tra thực địa tại các điểm giao dịch chính của Mirae Asset Securities vào đầu tháng tới. Các điểm giao dịch này chủ yếu phục vụ cho các khách hàng VIP, bao gồm những người sở hữu tài sản lớn, và sẽ được kiểm tra về quy trình bán sản phẩm tài chính cũng như kiểm soát nội bộ.
 
Đợt kiểm tra này là một phần trong nỗ lực của Ủy ban Giám sát Tài chính nhằm đánh giá thực trạng hoạt động của các điểm giao dịch. Cơ quan này sẽ xem xét quy trình bán các sản phẩm tài chính có rủi ro cao và tính hợp lý của các biện pháp kiểm soát nội bộ.
 
Hành vi kinh doanh liên quan đến đợt phát hành của SpaceX cũng sẽ nằm trong danh sách kiểm tra. Mirae Asset Securities đã tiến hành phát hành cổ phiếu cho các nhà đầu tư cá nhân và tổ chức vào tháng 6. Tuy nhiên, số lượng cổ phiếu được phân bổ cho Mirae Asset Securities đã không được cấp phát, dẫn đến tranh cãi về việc không có cổ phiếu nào được phân bổ.
 
Ủy ban Giám sát Tài chính sẽ xem xét liệu có hành vi kinh doanh không phù hợp nào xảy ra trong quá trình phát hành, chẳng hạn như việc khuyến khích nhà đầu tư cá nhân đăng ký thành viên chuyên nghiệp. Đặc biệt, cách thức đăng ký thành viên chuyên nghiệp trong thời gian diễn ra đợt phát hành SpaceX sẽ là một trong những vấn đề được kiểm tra.
 
Mirae Asset Securities đã thực hiện đợt phát hành cổ phiếu cho các nhà đầu tư cá nhân và tổ chức trong quá trình phát hành SpaceX. Việc áp dụng quy định trong nước, như việc nộp báo cáo chứng khoán, đã dẫn đến việc chỉ áp dụng cho các nhà đầu tư chuyên nghiệp khi tiến hành phát hành cổ phiếu cho các công ty nước ngoài.
 
Trước đó, vào tháng 6, Ủy ban Giám sát Tài chính cũng đã tiến hành kiểm tra Mirae Asset Securities liên quan đến việc không phân bổ cổ phiếu trong đợt phát hành. Lần kiểm tra này nhằm xác minh nguyên nhân dẫn đến việc không phân bổ cổ phiếu và quy trình bảo vệ nhà đầu tư.
 
Đợt kiểm tra lần này sẽ khác với các cuộc kiểm tra trước đó về đợt phát hành SpaceX, mà sẽ tập trung vào thực trạng hoạt động của các điểm giao dịch của Mirae Asset Securities. Ủy ban Giám sát Tài chính sẽ kiểm tra toàn bộ quy trình bán các sản phẩm tài chính có rủi ro cao và kiểm soát nội bộ, đồng thời xem xét hành vi kinh doanh trong quá trình phát hành SpaceX.