Samsung Securities phải bồi thường 18 tỷ đồng cho vụ 'cổ phiếu ma'

Vào năm 2018, Samsung Securities đã bị Tòa án Tối cao Hàn Quốc yêu cầu bồi thường hơn 18 tỷ 660 triệu đồng cho Quỹ hưu trí quốc dân do thiệt hại từ vụ "cổ phiếu ma". Tòa án đã kết luận rằng Samsung Securities phải chịu trách nhiệm theo quy định của Bộ luật Dân sự về lỗi của nhân viên phụ trách công việc phân phối cổ tức.

Ngày 12 tháng 8, Tòa án Tối cao Hàn Quốc (đứng đầu là Thẩm phán Oh Kyung-mi) đã xác nhận phán quyết của cấp dưới, trong đó Quỹ hưu trí quốc dân đã thắng kiện một phần trong vụ kiện bồi thường thiệt hại đối với Samsung Securities. Các kháng cáo của cả Quỹ hưu trí quốc dân và Samsung Securities đều bị bác bỏ.

Hội đồng xét xử đã nhận định rằng Samsung Securities phải chịu trách nhiệm theo Điều 756 của Bộ luật Dân sự về hành vi bất hợp pháp của các nhân viên phụ trách công việc phân phối cổ tức, bên cạnh trách nhiệm bồi thường thiệt hại đã được công nhận trước đó.

Trước đó, tòa án cấp hai đã cho rằng không có mối quan hệ nguyên nhân đáng kể giữa lỗi của nhân viên phụ trách cổ tức và thiệt hại của Quỹ hưu trí quốc dân, vì một số nhân viên đã bán ra một lượng lớn cổ phiếu được nhập sai.

Tuy nhiên, Tòa án Tối cao đã quyết định rằng, khi xem xét tính thanh khoản và khả năng chuyển nhượng của cổ phiếu Samsung, hệ thống giao dịch cổ phiếu hiện tại và diễn biến của việc bán ra số lượng lớn cổ phiếu, các nhân viên phụ trách cổ tức có thể đã dự đoán được khả năng có thể xảy ra việc đặt lệnh bán cho các cổ phiếu được nhập sai. Do đó, mối quan hệ nguyên nhân giữa lỗi của nhân viên phụ trách cổ tức và thiệt hại của Quỹ hưu trí quốc dân được công nhận là có khả năng lớn.

Tuy nhiên, Tòa án Tối cao cũng kết luận rằng việc công nhận thêm trách nhiệm của người sử dụng không đủ để thay đổi phạm vi bồi thường thiệt hại hoặc tỷ lệ giới hạn trách nhiệm. Vì vậy, tòa án đã giữ nguyên kết luận của cấp dưới, trong đó trách nhiệm của Samsung Securities được giới hạn ở mức 50% tổng thiệt hại.

Vụ việc xảy ra vào tháng 4 năm 2018 trong quá trình phân phối cổ tức cho nhân viên của Samsung Securities. Công ty dự kiến sẽ phân phối 1.000 won cho mỗi cổ phiếu cho các thành viên của quỹ cổ phần, nhưng nhân viên phụ trách đã nhập sai vào hệ thống máy tính là 1.000 won thành "1.000 cổ phiếu". Trưởng nhóm phụ trách cũng không phát hiện ra lỗi này và đã phê duyệt.

Vào ngày 6 tháng 4 cùng năm, khoảng 28.129.560.000 cổ phiếu, gấp hơn 30 lần số cổ phiếu phát hành, đã được nhập sai vào tài khoản của 2.018 nhân viên Samsung Securities. Sau đó, 22 nhân viên đã đặt lệnh bán cho khoảng 12.080.000 cổ phiếu, trong đó 16 người đã thực hiện giao dịch cho khoảng 5.010.000 cổ phiếu.

Vào ngày xảy ra sự cố, khối lượng giao dịch cổ phiếu Samsung Securities đã tăng vọt lên khoảng 20.800.000 cổ phiếu, gấp hơn 40 lần so với ngày hôm trước, và giá cổ phiếu cũng giảm mạnh.

Quỹ hưu trí quốc dân, khi đó nắm giữ khoảng 11.230.000 cổ phiếu của Samsung Securities, đã bị thiệt hại do giá cổ phiếu giảm sau sự cố và đã kiện Samsung Securities yêu cầu bồi thường khoảng 29,9 tỷ đồng vào năm 2019.

Tòa án đã xác định rằng Samsung Securities có trách nhiệm vì không thiết lập các tiêu chuẩn xử lý nội bộ để ngăn ngừa rủi ro trong quá trình phân phối cổ tức. Sau khi xem xét diễn biến sự cố, mức độ thiệt hại của Quỹ hưu trí quốc dân và tình hình sau sự cố, trách nhiệm của Samsung Securities được giới hạn ở mức 50% tổng thiệt hại.

Đối tượng bồi thường cũng chỉ giới hạn trong khoảng thời gian từ ngày 6 đến 10 tháng 4 năm 2018, khi sự cố đã ảnh hưởng trực tiếp đến thị trường, dựa trên giá thực tế mà Quỹ hưu trí quốc dân đã bán cổ phiếu Samsung Securities trong khoảng thời gian này và chênh lệch giữa giá thực tế và giá bình thường nếu không có sự cố. Lợi nhuận mà Quỹ hưu trí quốc dân thu được từ việc mua lại cổ phiếu với giá giảm cũng được trừ đi.

Tòa án cấp một đã ra phán quyết yêu cầu Samsung Securities phải trả cho Quỹ hưu trí quốc dân hơn 18 tỷ 660 triệu đồng. Tòa án cấp hai không chấp nhận kháng cáo của cả hai bên. Tòa án Tối cao cũng cho rằng phán quyết về phạm vi bồi thường và tỷ lệ trách nhiệm của cấp dưới là hợp lý và đã xác nhận phán quyết này.